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      8000萬!116張獨立基金代銷牌照太稀缺!

      2018-04-10 10:22? 來源:財經365 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時間

      來源:財經365

      圖片來源:圖蟲創意

      已經被炒高到5000萬-7000萬元一張,最高甚至到8000萬,但還是一牌難求的獨立基金代銷牌照,被一家叫做尚智逢源(北京)基金銷售有限公司給“揮霍”了。

      4月8日,中基協在官網發出公告,決定暫停尚智逢源的私募基金募集業務。而就在不久前,這家公司剛被北京證監局責令整改并暫停公募銷售業務12個月。

      尚智逢源存在四大經管理問題

      4月8日,中基協公告稱,暫停尚智逢源私募基金募集業務。具體包括:立即停止私募基金募集活動,暫停業務期間不得從事下列活動:簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

      根據中基協的公告,尚智逢源存在四大經管理問題,具體包括:

      1、股權轉讓糾紛,嚴重影響公司正常經營;

      2、法人治理嚴重缺失,法定代表人拒絕配合監管檢查;

      3、公司違規下設分支機構,未能落實整改要求;

      4、公司人員管理混亂,總經理任用未按照法規要求,要監管部門履行備案義務等問題。

      就在不久前,這家公司剛被北京證監局責令整改并暫停公募銷售業務12個月。

      “任性”基金銷售公司啥來頭?

      尚智逢源官網顯示,公司成立于2014年4月,是一家專業從事財富管理及財富個性化服務的獨立基金銷售公司。2015年12月,尚智逢源獲得了證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》,業務范圍為基金銷售。

      天眼查顯示,公司股東為自然人劉磊一人,2015年股權數次變更。

      2015年3月20日,自然人股東王喆、呂達、袁沖退出,新增自然人股東穆荻、劉磊;

      2015年11月23日,自然人股東穆荻退出,股東僅剩劉磊;

      2015年5月4日,公司注冊資本由20萬元,增加至2000萬元;

      2015年12月30日,公司經營范圍變更,增加了基金銷售、投資咨詢等;

      2016年4月28日,企業名稱由尚智逢源(北京)投資管理有限公司變為尚智逢源(北京)基金銷售有限公司。

      對于股權糾紛,記者從天眼查看到,公司部門股權處于出質狀態。

      關于違規設置分支機構,官網顯示,公司在北京,在上海、山西、山東、河北等地設立了8家分支機構。但天眼查顯示,公司有50家分支機構,珠海、湛江赤坎、松原等20家左右分公司被注銷,還有 30家左右正常存續,與官網數量出入較大。

      牌照炒到8000萬!騰訊都在搶

      從2012年開始,監管部門才正式逐漸向第三方開放基金銷售牌照申請。而2012年之前,除了基金公司的直銷外,國內具備基金銷售資格的主要是銀行、券商等金融機構。

      不過在2016年9月以后,國內第三方基金銷售牌照的發放幾乎陷入停滯。物以稀為貴,這樣的情形下,自然使得有限的基金銷售牌照價格一路躥升。

      金融行業施行嚴格的牌照制度,一些互聯網巨頭想借助其流量或者平臺優勢變現。今年1月2日,深圳證監局終于核準了騰安信息科技(深圳)有限公司(騰訊全資子公司)的基金銷售業務資格。此前,阿里通過收購數米、京東通過肯特瑞都擁有了這塊牌照;騰訊此前入股的好買基金,同樣擁有基金第三方銷售牌照。

      業內人士介紹,2017上半年一塊基金銷售牌照的價格大約在4000萬元左右,下半年就翻倍了,目前的價格大約在8000萬元左右。

      稀缺!全國僅116張獨立基金代銷牌照

      4月4日,網貸之家根據中國證券投資基金業協會官網資料統計,截至目前,共有376家公司獲得基金代銷牌照,其中剔除銀行、證券、保險、期貨四類金融機構,共計116家第三方理財機構獲得基金代銷牌照。

      其中,較為熟知的互聯網金融機構,如陸金所、宜信、挖財金服、途牛金服、懶貓金服等均在列。具體名單如下:

      申請基金銷售牌照的條件

      據接近監管的人士透露,對于非持牌金融機構來說,基金代銷牌照已經非常難申請了,去年上海地區僅有兩家拿到。業內人士據此推測,在“資管業務必須持牌”的監管要求之下,基金代銷牌照價格必將隨之水漲船高。

      根據《證券投資基金銷售管理辦法(2013修訂)》的規定,商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:

      (一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;

      (二)財務狀況良好,運作規范穩定;

      (三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

      (四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;

      (五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

      (六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

      (七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;

      (八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

      (九)中國證監會規定的其他條件。

      獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格,除具備本辦法第九條規定的條件外,還應當具備下列條件:

      (一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

      (二)有符合規定的經營范圍;

      (三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

      (四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;

      (五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

      (六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

      (七)取得基金從業資格的人員不少于10人。

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